内控合规管理是企业立身之本、发展之基。今年来，合肥兴泰股权投资管理有限公司（下称股权公司）通过主动绕前管理和从严从紧内控建设，推动历史遗留问题处置走上正轨，确保“内控合规管理建设年”活动取得实效，促进各项业务发展转型提质增效。

强化党建引领，高位组织推动。扎实推进“内控合规管理建设年”活动是坚定发展定力、夯实发展基础、防范化解风险的基础性工程，必须从顶层设计上抓实抓牢。建立风险前置管理模式，风险合规管理职能由“事后被动应对”向“事前引导与防范”延展，通过提前介入潜在风险较大领域实地调研，将控制程序和审核关卡逐步嵌入管理流程，强化风险合规管理的预防功能和及时程度。建章建制，印发《全面风险管理制度》《合规管理实施细则》，建立健全核心基础制度，明确风险合规管理工作的框架体系、职责分工、重点内容和实施策略，为实现精细化规范化管理指明方向和路径。查缺补漏，梳理流程程序的缺漏，印发《股权投资类投资项目风险审查（试行）细则》《重大事项合法合规性审查制度》，重大决策、对外签订合同（出具函件）、重要投融资等事项，需由风险合规部针对主体、内容、权限、程序等方面提出风险揭示和审查意见，为各项工作合规有序推进提供有力保障。一年来，风险合规建设已纳入公司全面从严治党主体责任考核重点内容，以考核倒逼责任落实。

“以查促改”，补短板强弱项。坚持问题导向，针对2021年度业务流程及招投标监督检查工作发现的16项问题，进行逐条分析与梳理，明确时限和整改责任人，建立整改台账清单，截至目前已完成了全部问题的整改工作。聚焦房产出租，从制度、流程和管理入手，着力提升合规精细化房产管理水平。“以查促学”，营造浓厚合规氛围。通过形式灵活、内容丰富的教育活动，积极宣传内控合规文化，将内控合规管理建设年的重要意义和工作要求与“白杨树党建”、兴清廉教育相融合，在全公司营造“合规人人学，人人学合规”的浓厚氛围。不定期开展警示教育，以身边事教育身边人，持续发挥案例的警示教育作用，强化全员合规意识。“以查促建”，开展“合规运营1.0”工程。通过对规章制度、业务流程、运行机制、信息系统等进行全面、持续优化或再造，践行“管理制度化、制度流程化、流程明白化”的建设要求，打通内控合规管理的“最后一公里”，真正将内控合规管理渗透到业务操作的各环节。今年以来，风险合规部通过OA线上审核合同达56余份，深入项目公司管理，配合梳理材料达460余份。

在制度管理方面，坚持用制度管根本管长远，健全制度起草、会签、审查、印发、执行全流程、后评价全生命周期的管理机制，加强制度文件“立、改、废”动态管理，定期开展制度评估，形成“制定-评估-完善”的良性循环，确保制度健全性、时效性和可操作性，一年来，共修订完善各类规范性制度文件15余个。

在流程梳理方面，对所有现行制度按照流程图、流程环节操作说明及风控措施表进行流程化梳理，明确流程中各部门、岗位的职责和各环节重要操作风险点。截至目前，共制定流程图20个，制定风险控制措施30个，制度的可操作性和可执行性大幅提升。

在授权控制方面，进一步规范授权管理，建立从机构授权到岗位授权的精细化授权体系，明确各部门、岗位和人员的业务权限，根据业务发展、合规风险状况等实施差异化授权，并及时动态调整，做到有权必有责、权责相匹配。印发部门职能说明书，突出操作标准，细化岗位职责，厘清职责边界，实现全公司各业务条线全覆盖，推进合规理念入脑入心，合规履职到岗到人。

下一步，股权公司将持续深化“三个风险合规治理专项行动”，通过强队伍、强合规、强内控，确保各项业务稳健发展。